Curso Universitario de Especialización en Técnico Ejecutivo Compliance Officer

Ediciones

Los alumnos serán incluidos en la edición del mes en la cual finalicen su formación, siempre y cuando cumpla los plazos mínimos, estos están establecidos por el reglamento de educación en 2 Créditos ECTS por cada semana.

Si necesitas más información sobre las ediciones de este Curso Online, no dudes en ponerte en contacto con nosotros. 

Metodología

La metodología que se desarrollará en el siguiente evento académico, será en línea de una forma E-learning incorporada dentro de un Campus Académico Online y Didáctico con las últimas innovaciones tecnológicas, para que este se adapte su resolución al dispositivo desde el cual se acceda.

Nuestro Campus Virtual estará disponible las 24 horas del día, los 7 días de la semana, siendo accesible desde cualquier ubicación del mundo con acceso a la red.

Una vez el alumno se inscriba, recibirá los datos de acceso a su Plataforma de estudio, junto con los datos de su profesor e instructor docente, el cual le ayudará con todas las dudas que puedan plantearse durante el programa formativo, podrá contactar con su profesor por la mensajería directa del campus o vía email.

📌 Inicio: Empiece cuando lo desee, gracias a las ediciones mensuales, puedes formarte cuando y donde usted decida.
📌 Acceso: Plataforma multidispositivo, operativa 24 horas ¡Para que pueda avanzar a su ritmo!
📌 Desarrollo: Para la obtención de su diploma, unicamente deberá visualizar y estudiar los apuntes de los diferentes temas y superar las pruebas finales.
📌 Dudas: En todo momento dispondrá de su profesor asignado, para que mediante la mensajería del campus le pueda resolver todas sus dudas.
📌 Puesto de trabajo: Si se especializa con un máster o una maestría, tendrá la posibilidad de formar parte de nuestro equipo de forma remunerada.

Objetivos Generales

• Adquirir los conocimientos necesarios para desempeñar el rol de Compliance Officer en una organización.
• Comprender las responsabilidades y funciones de un Técnico Ejecutivo Compliance Officer.
• Desarrollar habilidades y capacidades para gestionar y supervisar la implementación de programas de cumplimiento normativo.
• Conocer las regulaciones y normativas nacionales e internacionales que afectan a las organizaciones en materia de cumplimiento normativo.
• Aprender a identificar y evaluar los riesgos de incumplimiento y establecer estrategias para mitigarlos.
• Conocer las mejores prácticas en materia de cumplimiento normativo y ético y cómo aplicarlas en el entorno empresarial.
• Comprender la importancia de la cultura de cumplimiento en una organización y cómo fomentarla.
• Adquirir los conocimientos y herramientas necesarios para llevar a cabo investigaciones internas en caso de incumplimientos.
• Desarrollar habilidades de comunicación efectiva y negociación para interactuar con el personal de la organización y las autoridades reguladoras.
• Aprender a diseñar y implementar programas de formación y concienciación sobre cumplimiento normativo.
• Desarrollar habilidades analíticas y de gestión de datos para llevar a cabo análisis de cumplimiento normativo y detectar posibles irregularidades.
• Comprender las implicaciones legales y éticas de la función de Compliance Officer y cómo tomar decisiones acordes a ellas.

Objetivos Específicos

• Comprender los conceptos fundamentales del Compliance Officer y su importancia en la gestión empresarial.
• Conocer y aplicar las normativas y legislaciones relacionadas con el cumplimiento normativo en las organizaciones.
• Identificar los riesgos y violaciones éticas más comunes en el ámbito empresarial y cómo prevenirlos y mitigarlos.
• Desarrollar habilidades para diseñar, implementar y evaluar programas de cumplimiento normativo en las organizaciones.
• Adquirir conocimientos sobre los procesos de auditoría y control interno relacionados con el cumplimiento normativo.
• Entender el marco legal y regulatorio en el que se desenvuelve el Compliance Officer y su relación con otras áreas de la empresa.
• Evaluar los riesgos de la organización y desarrollar estrategias para prevenir y gestionarlos.
• Adquirir habilidades de comunicación y negociación para el desempeño eficaz de la función de Compliance Officer.
• Desarrollar la capacidad de analizar y gestionar situaciones de incumplimiento normativo de manera ética y responsable.
• Promover una cultura de cumplimiento normativo en la organización y fomentar la responsabilidad y el compromiso de todos los empleados.

Evaluación

La evaluación de nuestro curso online se estructura en dos partes esenciales, diseñadas para medir de manera integral los conocimientos y competencias adquiridas por los participantes.

1. Evaluación tipo test: Esta primera sección de la evaluación consiste en un conjunto de preguntas de selección múltiple. Las preguntas son generadas de manera aleatoria para garantizar la variedad y la equidad en la evaluación. Cada pregunta está cuidadosamente ponderada de acuerdo con la relevancia y la carga lectiva de los distintos módulos del programa. Esta metodología nos permite asegurar que las preguntas reflejen con precisión los aspectos más significativos del curso.
2. Ejercicio final: La segunda parte de la evaluación se centra en un trabajo práctico. Este ejercicio tiene como objetivo que los estudiantes demuestren la aplicación práctica de las competencias y habilidades aprendidas a lo largo del programa. El trabajo de desarrollo es una oportunidad para que los participantes integren y apliquen sus conocimientos en un contexto real o simulado, poniendo a prueba su comprensión y habilidad para utilizar efectivamente lo aprendido en el curso.

Para aprobar el curso y recibir la certificación correspondiente, los participantes deben obtener una puntuación superior al 50% en ambas partes de la evaluación. Este umbral asegura que solo aquellos que hayan asimilado efectivamente los contenidos y desarrollado las competencias necesarias serán acreditados.

Salidas profesionales

• Ejecutivo de cumplimiento en instituciones financieras.
• Consultor de cumplimiento normativo en empresas multinacionales.
• Gestor de riesgos de cumplimiento en entidades públicas.
• Asesor legal especializado en cumplimiento normativo.
• Auditor de cumplimiento en despachos de abogados.
• Especialista en protección de datos para empresas.
• Responsable de cumplimiento normativo en empresas del sector tecnológico.
• Analista de riesgos de cumplimiento en instituciones bancarias.
• Especialista en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
• Gestor de programas de ética empresarial y responsabilidad social corporativa.

Competencias Generales

• Comprender los fundamentos teóricos y conceptuales del cumplimiento normativo en el ámbito empresarial.
• Adquirir conocimientos sobre las principales leyes, regulaciones y estándares internacionales relacionados con el cumplimiento normativo.
• Desarrollar habilidades para identificar y evaluar los riesgos de incumplimiento normativo en una organización.
• Aprender a implementar y gestionar un programa de cumplimiento normativo eficiente y efectivo.
• Capacidad para elaborar y comunicar informes de cumplimiento normativo de manera clara y precisa.
• Desarrollar aptitudes para la detección, prevención y gestión de casos de fraude y corrupción.
• Comprender la importancia de la ética y la responsabilidad social corporativa en el ámbito del cumplimiento normativo.
• Capacidad para asesorar y brindar soporte en materia de cumplimiento normativo a todos los niveles de la organización.
• Adquirir habilidades de liderazgo y trabajo en equipo para promover una cultura de cumplimiento normativo en la organización.
• Capacidad para adaptarse a los cambios normativos y actualizar continuamente los conocimientos en materia de cumplimiento.

Competencias Específicas

• Adquirir conocimientos avanzados en la función y responsabilidades del Compliance Officer dentro de una organización.
• Aplicar técnicas y herramientas para gestionar eficientemente el cumplimiento normativo en el ámbito empresarial.
• Identificar y evaluar los riesgos y vulnerabilidades en materia de cumplimiento normativo de una organización.
• Diseñar e implementar programas de cumplimiento normativo adaptados a las necesidades de una organización.
• Evaluar y monitorizar la eficacia de los programas de cumplimiento normativo en una organización.
• Asesorar y comunicar eficazmente en materia de cumplimiento normativo a los diferentes niveles de la organización.
• Desarrollar habilidades de liderazgo y trabajo en equipo en el ámbito del cumplimiento normativo.
• Adoptar un enfoque ético y responsable en el ejercicio de las funciones del Compliance Officer.
• Actualizar los conocimientos y estar al tanto de las novedades legislativas y regulatorias en el ámbito del cumplimiento normativo.
• Integrar la gestión del cumplimiento normativo con otras áreas de la organización, como la gestión de riesgos o la auditoría interna.