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475 Horas, 19 Créditos ECTS Online / a distancia

Curso Universitario de Especialización en Técnico Ejecutivo Compliance Officer

450€ 205€


475 Horas, 19 Créditos ECTS en Formato On-line a distancia

El Curso Universitario de Especialización en Técnico Ejecutivo Compliance Officer es una formación académica y profesional de alto nivel orientada a capacitar a profesionales en el ámbito del cumplimiento normativo empresarial. Con enfoque teórico-práctico y basado en las regulaciones internacionales y locales, este programa ofrece a los participantes las herramientas y conocimientos necesarios para desempeñarse como Compliance Officers en organizaciones de diversos sectores.

Durante el curso, los estudiantes adquirirán una comprensión profunda de los principios fundamentales del cumplimiento normativo y su aplicación en diferentes contextos empresariales. Se explorarán temas como la prevención de delitos y el fraude corporativo, la gestión del riesgo legal y regulatorio, la ética y la responsabilidad corporativa, entre otros aspectos clave de la función de un Compliance Officer.

Los participantes serán guiados por profesores expertos en la materia, quienes impartirán clases magistrales y facilitarán sesiones de estudio de casos reales. A través de actividades prácticas y evaluaciones continuas, se fomentará el desarrollo de habilidades analíticas, de toma de decisiones y de resolución de problemas propias de un Técnico Ejecutivo Compliance Officer.

Al finalizar este curso, los graduados estarán preparados para asumir roles de liderazgo en la gestión del cumplimiento normativo dentro de organizaciones públicas o privadas. Además, contarán con las competencias necesarias para identificar y evaluar riesgos, diseñar políticas y procedimientos de cumplimiento, implementar programas de capacitación en ética y hacer cumplir las regulaciones pertinentes. El Curso Universitario de Especialización en Técnico Ejecutivo Compliance Officer es una oportunidad única para aquellos profesionales que desean especializarse en este campo en constante crecimiento, contribuyendo así al fortalecimiento de la cultura de cumplimiento en las organizaciones.

Acreditado por Universidad de Vitoria-Gasteiz


Nuestros programas académicos cuentan con la acreditación universitaria otorgada por European University Gasteiz (EUNEIZ), una institución de renombre en el ámbito educativo europeo. Esta acreditación asegura que los contenidos y la metodología de enseñanza de nuestros Cursos, Expertos, Especialistas y Máster de Formación Permanente cumplen con los estándares académicos y profesionales establecidos por EUNEIZ.

Los diplomas emitidos bajo la acreditación de la Universidad Vitoria-Gasteiz confirman que el estudiante ha completado satisfactoriamente un programa de estudio que cumple con los criterios de calidad educativa europea. Además, cada diploma cuenta con la firma del Rector y un Código de Verificación único. Al acceder al enlace proporcionado en el diploma e introducir este código, los estudiantes pueden verificar fácilmente la autenticidad y la validez académica del título obtenido.

Modelo de diploma de Universidad de Vitoria-Gasteiz
Elemento decorativo
Elemento decorativo
Acreditado por Universidad de Vitoria-Gasteiz

Modelo del Diploma


La Universidad de Vitoria-Gasteiz (EUNEIZ) es una nueva universidad privada, oficialmente reconocida según la Ley 8/2021, de 11 de noviembre (BOE – BOPV). EUNEIZ se encuentra plenamente integrada en el Sistema Universitario Vasco y se dedica a brindar educación superior a través de la docencia, investigación, formación continua y la transferencia de conocimiento y tecnología.

La Universidad de Vitoria-Gasteiz y Universal Formación, buscamos potenciar aún más nuestra oferta educativa al proporcionar programas formativos online de alta calidad y acreditados universitariamente. Esta alianza representa una oportunidad única para nuestros estudiantes y para el avance de la educación en línea en un entorno cada vez más digital y globalizado.

Título expedido

Una vez finalice su programa formativo le será expedido el Diploma de la Universidad de Vitoria-Gasteiz, este documento que le mostramos a continuación sería su modelo:

Diploma EUNEIZ
Diploma de la Universidad de Vitoria-Gasteiz

Comienza Sin Esfuerzo


Cuando y donde quieras, a tu ritmo.

¿Qué Incluye este Curso?


No pagues más, por menos de lo que te ofrecemos, en el précio que te ofrece Universal Formación está Todo Incluido, incluso un posible puesto de trabajo junto a nuestro gran equipo.

  • Apuntes en formato Digital
  • Vídeos en alta calidad
  • Tutorías durante todo el proceso
  • Exámenes
  • Acceso multidispositivo
  • Tramites del Diploma

Información del Curso


Información de interés relacionada con el proceso de matrícula, admisión en estudios, evaluación...

Datos Generales del Curso

Destinatarios / Personal a la que está dirigido

El Curso Universitario de Especialización en Técnico Ejecutivo Compliance Officer está dirigido a los siguientes perfiles de estudiantes:

  • A profesionales del ámbito legal que deseen especializarse en el campo del cumplimiento normativo y adquirir las competencias necesarias para desempeñar el rol de Compliance Officer en organizaciones.
  • A profesionales del ámbito empresarial que busquen ampliar sus conocimientos en materia de cumplimiento normativo y las mejores prácticas en gestión de riesgos y ética empresarial.
  • A abogados y asesores jurídicos que quieran desarrollar sus habilidades en el diseño y ejecución de programas de cumplimiento normativo y la identificación y mitigación de riesgos legales.
  • A profesionales de otras disciplinas interesados en adquirir un conocimiento profundo sobre el rol del Compliance Officer y la importancia de la gestión del compliance en las organizaciones.

Requisitos de acceso

Para garantizar una experiencia educativa enriquecedora y mantener el estándar académico de nuestro curso de formación permanente, y en conformidad con la Ley Orgánica 3/2022, de 31 de marzo, de ordenación e integración de la Formación Profesional, los aspirantes deben cumplir con los siguientes requisitos de acceso:

  1. Documento de Identidad: Es necesario presentar una copia por ambas caras del DNI, TIE o Pasaporte. Este documento debe ser válido y estar en vigor para confirmar la identidad del aspirante. La claridad en la información y la fotografía es crucial para el proceso de verificación en nuestro curso.

Estos documentos son indispensables para procesar su solicitud al curso y deben ser enviados en formato digital a través de la cuenta con la cual se registró, dentro de su área personal. Asegúrese de que las copias sean legibles y estén en un formato aceptado (por ejemplo, PDF, JPG).

Ediciones

Los alumnos serán incluidos en la edición del mes en la cual finalicen su formación, siempre y cuando cumpla los plazos mínimos, estos están establecidos por el reglamento de educación en 2 Créditos ECTS por cada semana.

Si necesitas más información sobre las ediciones de este Curso Online, no dudes en ponerte en contacto con nosotros. 

Metodología

La metodología que se desarrollará en el siguiente evento académico, será en línea de una forma E-learning incorporada dentro de un Campus Académico Online y Didáctico con las últimas innovaciones tecnológicas, para que este se adapte su resolución al dispositivo desde el cual se acceda.

Nuestro Campus Virtual estará disponible las 24 horas del día, los 7 días de la semana, siendo accesible desde cualquier ubicación del mundo con acceso a la red.

Una vez el alumno se inscriba, recibirá los datos de acceso a su Plataforma de estudio, junto con los datos de su profesor e instructor docente, el cual le ayudará con todas las dudas que puedan plantearse durante el programa formativo, podrá contactar con su profesor por la mensajería directa del campus o vía email.

📌 Inicio: Empiece cuando lo desee, gracias a las ediciones mensuales, puedes formarte cuando y donde usted decida.
📌 Acceso: Plataforma multidispositivo, operativa 24 horas ¡Para que pueda avanzar a su ritmo!
📌 Desarrollo: Para la obtención de su diploma, unicamente deberá visualizar y estudiar los apuntes de los diferentes temas y superar las pruebas finales.
📌 Dudas: En todo momento dispondrá de su profesor asignado, para que mediante la mensajería del campus le pueda resolver todas sus dudas.
📌 Puesto de trabajo: Si se especializa con un máster o una maestría, tendrá la posibilidad de formar parte de nuestro equipo de forma remunerada.

Objetivos Generales

  • Adquirir los conocimientos necesarios para desempeñar el rol de Compliance Officer en una organización.
  • Comprender las responsabilidades y funciones de un Técnico Ejecutivo Compliance Officer.
  • Desarrollar habilidades y capacidades para gestionar y supervisar la implementación de programas de cumplimiento normativo.
  • Conocer las regulaciones y normativas nacionales e internacionales que afectan a las organizaciones en materia de cumplimiento normativo.
  • Aprender a identificar y evaluar los riesgos de incumplimiento y establecer estrategias para mitigarlos.
  • Conocer las mejores prácticas en materia de cumplimiento normativo y ético y cómo aplicarlas en el entorno empresarial.
  • Comprender la importancia de la cultura de cumplimiento en una organización y cómo fomentarla.
  • Adquirir los conocimientos y herramientas necesarios para llevar a cabo investigaciones internas en caso de incumplimientos.
  • Desarrollar habilidades de comunicación efectiva y negociación para interactuar con el personal de la organización y las autoridades reguladoras.
  • Aprender a diseñar y implementar programas de formación y concienciación sobre cumplimiento normativo.
  • Desarrollar habilidades analíticas y de gestión de datos para llevar a cabo análisis de cumplimiento normativo y detectar posibles irregularidades.
  • Comprender las implicaciones legales y éticas de la función de Compliance Officer y cómo tomar decisiones acordes a ellas.

Objetivos Específicos

  • Comprender los conceptos fundamentales del Compliance Officer y su importancia en la gestión empresarial.
  • Conocer y aplicar las normativas y legislaciones relacionadas con el cumplimiento normativo en las organizaciones.
  • Identificar los riesgos y violaciones éticas más comunes en el ámbito empresarial y cómo prevenirlos y mitigarlos.
  • Desarrollar habilidades para diseñar, implementar y evaluar programas de cumplimiento normativo en las organizaciones.
  • Adquirir conocimientos sobre los procesos de auditoría y control interno relacionados con el cumplimiento normativo.
  • Entender el marco legal y regulatorio en el que se desenvuelve el Compliance Officer y su relación con otras áreas de la empresa.
  • Evaluar los riesgos de la organización y desarrollar estrategias para prevenir y gestionarlos.
  • Adquirir habilidades de comunicación y negociación para el desempeño eficaz de la función de Compliance Officer.
  • Desarrollar la capacidad de analizar y gestionar situaciones de incumplimiento normativo de manera ética y responsable.
  • Promover una cultura de cumplimiento normativo en la organización y fomentar la responsabilidad y el compromiso de todos los empleados.

Evaluación

La evaluación de nuestro curso online se estructura en dos partes esenciales, diseñadas para medir de manera integral los conocimientos y competencias adquiridas por los participantes.

  1. Evaluación tipo test: Esta primera sección de la evaluación consiste en un conjunto de preguntas de selección múltiple. Las preguntas son generadas de manera aleatoria para garantizar la variedad y la equidad en la evaluación. Cada pregunta está cuidadosamente ponderada de acuerdo con la relevancia y la carga lectiva de los distintos módulos del programa. Esta metodología nos permite asegurar que las preguntas reflejen con precisión los aspectos más significativos del curso.
  2. Ejercicio final: La segunda parte de la evaluación se centra en un trabajo práctico. Este ejercicio tiene como objetivo que los estudiantes demuestren la aplicación práctica de las competencias y habilidades aprendidas a lo largo del programa. El trabajo de desarrollo es una oportunidad para que los participantes integren y apliquen sus conocimientos en un contexto real o simulado, poniendo a prueba su comprensión y habilidad para utilizar efectivamente lo aprendido en el curso.

Para aprobar el curso y recibir la certificación correspondiente, los participantes deben obtener una puntuación superior al 50% en ambas partes de la evaluación. Este umbral asegura que solo aquellos que hayan asimilado efectivamente los contenidos y desarrollado las competencias necesarias serán acreditados.

Salidas profesionales

  • Ejecutivo de cumplimiento en instituciones financieras.
  • Consultor de cumplimiento normativo en empresas multinacionales.
  • Gestor de riesgos de cumplimiento en entidades públicas.
  • Asesor legal especializado en cumplimiento normativo.
  • Auditor de cumplimiento en despachos de abogados.
  • Especialista en protección de datos para empresas.
  • Responsable de cumplimiento normativo en empresas del sector tecnológico.
  • Analista de riesgos de cumplimiento en instituciones bancarias.
  • Especialista en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
  • Gestor de programas de ética empresarial y responsabilidad social corporativa.

Competencias Generales

  • Comprender los fundamentos teóricos y conceptuales del cumplimiento normativo en el ámbito empresarial.
  • Adquirir conocimientos sobre las principales leyes, regulaciones y estándares internacionales relacionados con el cumplimiento normativo.
  • Desarrollar habilidades para identificar y evaluar los riesgos de incumplimiento normativo en una organización.
  • Aprender a implementar y gestionar un programa de cumplimiento normativo eficiente y efectivo.
  • Capacidad para elaborar y comunicar informes de cumplimiento normativo de manera clara y precisa.
  • Desarrollar aptitudes para la detección, prevención y gestión de casos de fraude y corrupción.
  • Comprender la importancia de la ética y la responsabilidad social corporativa en el ámbito del cumplimiento normativo.
  • Capacidad para asesorar y brindar soporte en materia de cumplimiento normativo a todos los niveles de la organización.
  • Adquirir habilidades de liderazgo y trabajo en equipo para promover una cultura de cumplimiento normativo en la organización.
  • Capacidad para adaptarse a los cambios normativos y actualizar continuamente los conocimientos en materia de cumplimiento.

Competencias Específicas

  • Adquirir conocimientos avanzados en la función y responsabilidades del Compliance Officer dentro de una organización.
  • Aplicar técnicas y herramientas para gestionar eficientemente el cumplimiento normativo en el ámbito empresarial.
  • Identificar y evaluar los riesgos y vulnerabilidades en materia de cumplimiento normativo de una organización.
  • Diseñar e implementar programas de cumplimiento normativo adaptados a las necesidades de una organización.
  • Evaluar y monitorizar la eficacia de los programas de cumplimiento normativo en una organización.
  • Asesorar y comunicar eficazmente en materia de cumplimiento normativo a los diferentes niveles de la organización.
  • Desarrollar habilidades de liderazgo y trabajo en equipo en el ámbito del cumplimiento normativo.
  • Adoptar un enfoque ético y responsable en el ejercicio de las funciones del Compliance Officer.
  • Actualizar los conocimientos y estar al tanto de las novedades legislativas y regulatorias en el ámbito del cumplimiento normativo.
  • Integrar la gestión del cumplimiento normativo con otras áreas de la organización, como la gestión de riesgos o la auditoría interna.

Temario

Módulo 1. Avances en Compliance Officer

Tema 1. Compliance en la empresa

  1. Gobierno Corporativo.
  2. El Compliance en la empresa.
  3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa.
  4. Compliance y Gobierno Corporativo.

Tema 2. Funciones del compliance officer

  1. Funciones del Compliance Officer: Introducción.
  2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer.
    1. Estatuto del Compliance Officer.
    2. La cualificación del Compliance Officer.
  3. El compliance officer dentro de la empresa.
    1. Modelos de Compliance en la empresa.
    2. Funciones del Compliance Officer en la empresa.
  4. La externalización del Compliance.
  5. Funciones Generales del Compliance officer.
  6. Responsabilidad del Compliance Officer.
    1. Responsabilidad penal del Compliance Officer.

Tema 3. La figura del compliance officer

  1. Formación y Asesoramiento.
    1. Asesoramiento.
    2. Formación.
  2. Novedades de servicios, productos y proyectos.
  3. Servicio comunicativo y sensibilización.
    1. Comunicación.
    2. Sensibilización.
  4. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos.
    1. Detección.
    2. Documentación.
    3. Sistema Sancionador.

Tema 4. Aproximación al compliance program

  1. Beneficios para mi empresa del compliance program.
  2. Ámbito de actuación.
  3. Materias incluídas en un programa de cumplimiento.
    1. Normativa del Sector Financiero.
    2. Normativa del Sector Asegurador.
    3. Normativa del Sector Farmacéutico.
  4. Objetivo del compliance program.

Tema 5. Evaluación de riesgos

  1. Riesgo empresarial. Concepto general.
  2. Tipos de riesgos en la empresa.
  3. Identificación de los riesgos en la empresa.
  4. Estudio de los riesgos.
  5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa.
  6. Evaluación de los riesgos.

Tema 6. Controles de riesgos

  1. Políticas y Procedimientos.
  2. Controles de Procesos.
  3. Controles de Organización.
  4. Código Ético.
  5. Cultura de Cumplimiento.

Tema 7. Controles internos en la empresa

  1. Conceptos de Controles Internos.
  2. Realización de Controles e Implantación.
  3. Plan de Monitorización.
  4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico.
  5. Otras medidas de control.

Tema 8. Investigaciones y denuncias dentro de la empresa

  1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa.
  2. Implantar un canal de denuncias internas.
    1. Canal de las denuncias: Características.
    2. Personal implicado en un canal de denuncias y funciones.
    3. Confidencialidad.
  3. Gestión de canal de denuncias internas.
    1. Deberes y derechos de las partes.
    2. Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas.
    3. Riesgos por incumplimientos.
  4. Recepción y manejo de denuncias.
  5. Como tratar las denuncias.
  6. Investigación de una denuncia.

Tema 9. ISO 19600. Sistema de gestión de compliance

  1. Objetivos y Ámbito de Aplicación ISO 19600.
  2. Contexto de la Organización.
  3. Liderazgo.
    1. Responsabilidad, autoridad y roles de organización.
  4. Planificación.
  5. Apoyo.
  6. Control Operacional.
  7. Evaluación del Desempeño.
  8. Mejora.

Tema 10. Delitos imputables a las personas jurídicas (I)

  1. Delito de tráfico ilegal de órganos.
  2. Delito de trata de seres humanos.
  3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores.
  4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos.
  5. Delitos de estafas y fraudes.
  6. Delitos de insolvencias punibles.
  7. Delitos de daños informáticos.

Tema 11. Delitos imputables a las personas jurídicas (II)

  1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores.
  2. Delitos de blanqueo de capitales.
  3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social.
  4. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros.
  5. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal.
  6. Delitos contra el medio ambiente.

Tema 12. Delitos imputables a las personas jurídicas (III)

  1. Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes.
  2. Delitos de tráfico de drogas.
  3. Delitos de falsedad en medios de pago.
  4. Delitos de cohecho.
  5. Delitos de tráfico de influencias.
  6. Delitos financiación del terrorismo.

Módulo 2. Aplicación Teórico-Práctica de Técnico Ejecutivo Compliance Officer

En este módulo final, se te invita a emprender un ejercicio de desarrollo enfocado en una de las temáticas que has estudiado previamente o alguna temática de innovación relacionada directamente con Técnico Ejecutivo Compliance Officer. Durante la realización de este ejercicio, tendrás a tu disposición en el Campus Virtual una serie de documentos que funcionarán como guías y ejemplos para ayudarte en tu tarea. Más importante aún, contarás con el apoyo constante y sincrónico de nuestro equipo docente, quienes estarán disponibles para asistirte y resolver cualquier duda o inquietud que pueda surgir mientras avanzas en tu proyecto. Este ejercicio representa una oportunidad valiosa para aplicar y consolidar los conocimientos adquiridos a lo largo del curso.

Nuestra Misión

Si tienes una vocación, con nuestra ayuda puedes llevarla a tu profesión, Universal Formación te ayuda en tu camino hasta que puedas lograr tus objetivos.

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